第87章 听证会
故人还在,新人也认识了些,无论是上辈子还是这一世,叶冬青的生活都蛮精彩。
身边多出一些人,担任秘书的劳拉,以及躺在病床上,整天盘算着还有多久可以拆掉眼睛上纱布的赵琉璃,再加上淡水基金那些跟叶冬青因为利益联系起来的员工们,每天绕着叶冬青转悠。
回到美国后的几天里,从早到晚几乎都有事可以做,偶尔忙里偷闲,则待在医院里陪女孩,期间医生检查了一次,据说恢复情况还不错。
他被警察问过话,也跟肩上有四颗星星的大佬,一起喝酒聊过天,然而参加听证会还是头一回。
十一月二十六号这天,周二上午九点半。
叶冬青独自步行赶来,准时出现在证券交易委员会总部的一间小会议室里,十多位担心资金安全的投资者们陆续出现,他们希望了解到自己投资的理财产品,是否存在兑现风险。
有关资金安全的谣言,目前还在小范围内传播,只有一些被调查员问话的投资者,才知道淡水基金公司出问题的事。
维戈女士已经耐心地亲自向他们解释过,并且让他们查看了部分账目,由第三方公司普华永道开具资金证明,确保账面上存在足够的资金。
处置得当,一场可能出现的风波在还没开始时候就被扼杀,没人去法院起诉淡水基金公司,到目前为止还很安全,业务也在继续进行着。
说到美国证券交易委员会。
这家总部设立在华府的半官方机构,拥有传讯当事人到现场接受询问,传讯证人的权力,如果被传讯人拒绝到场或拒绝接受询问,证券交易委员会可以向联邦地方法院请求签发命令,强制当事人到场或提供证据。
要是当事人再一次违抗强制令,可以判处轻罪,处一年以上有期徒刑,或者低额的罚金,依据情节严重性来决定。
这次,因为叶冬青的做法……别出心裁,导致证券交易委员会方面,认为有必要举行这次行政听证,给被指控的人,也就是叶冬青进行辩护的机会,用来判断应该给予怎样的处罚。
淡水基金的一系列操作肯定违规了,今天不是调查处不处罚的问题,而是要决定处罚力度有多大,没有律师来帮叶冬青辩护,接下来都要看他自己,昨天时候在强尼·鲍尔律师的帮助下,已经进行过一场模拟听证会,预演可能提出的问题。
这大概是叶冬青买过的最贵的“考试答案”了,强尼·鲍尔律师的账单很快就会送到他手里,加上前段时间帮忙的开销,估计能有十几二十万美元。
人们都说律师的时间很贵,这句话可不是在开玩笑,真的非常贵。
坐在一张单独的桌子前,面前是一排人,为首的那位老头名叫弗里曼,头发花白,鼻梁上架着副金边眼镜,他上来就问道:“传票早就发给你,为什么没过来解释?”
“先生,我前段时间在香江忙生意上的事,而且有位亲戚病重,即将去世,按照我们华人的习俗,长辈即将离世时候不能离开。”
叶冬青回答说。
老弗里曼推了推眼镜,继续道:“就当你说的是事实吧,你的律师已经帮你处理好一切,我看账面上的资金变动情况,看来在你亲戚去世的这段时间里,淡水基金公司成功赚取到超过四千万美元?”
“这是之前的原油期货订单,在我接到通知,赶往香江之前就已经买入了,我提交的机票可以作为证据。”
对方负责找到叶冬青的问题,而他只需要想方设法避开一个个可能让自己损失惨重的现实,此刻正在怀疑约翰逊夫人是不是帮了倒忙,要不然这老头怎么阴阳怪气的?
“利奥·叶,我没有看到任何跟你学历,亦或是金融执照有关的证明,请告诉我你从哪所学校毕业?持有哪种类型的执照?”
老弗里曼看了眼资料,继续用沙哑声音问他:“既然想要管理一家基金公司,而且是公开募集的基金公司,我觉得你应该具备一定知识才对,比如前段时间的做法,它们非常危险,很可能导致投资者们损失掉本金。”
“我还是十二年级的学生,正准备申请进入耶鲁大学,哈佛或者布朗也挺不错,虽然我本人没有任何金融执照,但我雇佣的员工们都经验十足,他们可以给我最正确的建议。”
叶冬青事先调查过,老弗里曼就是从耶鲁大学毕业,特意提到耶鲁大学就是在悄悄讨好他。
活成人精一样的老头,怎么会因为这点小细节就放过他,摇头来了句:“从先前的表现看,他们并没有给你最正确的建议,虽然成功赚到许多钱,数字让我感到惊艳,可毕竟违反了制度,这是证券从业者绝对不应该犯的错误……”
吧啦吧啦,这老头没喝一滴水,也不需要上厕所,就这样接连问了两个多小时。
从一项项交易,问到整改意见,再到公司人员构成等等各种问题,差点没把叶冬青给折磨死,感觉像是老师接连三堂课,都在让同一位学生回答不同的问题,而且还不停地挑刺。
好不容易熬到结束,最终的判决结果要等下周才能拿到手,又或者是下下周、下下下周,反正在一个月之内,没有给叶冬青确切的时间,只说会让人打电话联系他过来,在那之前不许离开美国。
其他事没确定,罚款金额倒是先出来了,只有十万美元而已,跟利润相比不痛不痒,背锅的维戈主管则被禁止进入证券行业三个月,不算大事,奖励叶冬青已经答应给她,足有一百多万美金呢。
从这些来看,对人的惩罚力度确实不大,更像是在做样子糊弄过去。
而淡水基金公司可就没那么幸运了,操作起来不会再像先前那么自由灵活,没说不能募集资金,只说要有保障,确保能够连本带息偿还给投资者。
需要保证金来证明,可以是债券、也可以是股票或者公司股份,钱够了就行,证券交易委员会这边将会派人监督审核。
叶冬青打算最近看看行情,如果时机合适,就再入手那些互联网公司的股票,正合他心意……
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身边多出一些人,担任秘书的劳拉,以及躺在病床上,整天盘算着还有多久可以拆掉眼睛上纱布的赵琉璃,再加上淡水基金那些跟叶冬青因为利益联系起来的员工们,每天绕着叶冬青转悠。
回到美国后的几天里,从早到晚几乎都有事可以做,偶尔忙里偷闲,则待在医院里陪女孩,期间医生检查了一次,据说恢复情况还不错。
他被警察问过话,也跟肩上有四颗星星的大佬,一起喝酒聊过天,然而参加听证会还是头一回。
十一月二十六号这天,周二上午九点半。
叶冬青独自步行赶来,准时出现在证券交易委员会总部的一间小会议室里,十多位担心资金安全的投资者们陆续出现,他们希望了解到自己投资的理财产品,是否存在兑现风险。
有关资金安全的谣言,目前还在小范围内传播,只有一些被调查员问话的投资者,才知道淡水基金公司出问题的事。
维戈女士已经耐心地亲自向他们解释过,并且让他们查看了部分账目,由第三方公司普华永道开具资金证明,确保账面上存在足够的资金。
处置得当,一场可能出现的风波在还没开始时候就被扼杀,没人去法院起诉淡水基金公司,到目前为止还很安全,业务也在继续进行着。
说到美国证券交易委员会。
这家总部设立在华府的半官方机构,拥有传讯当事人到现场接受询问,传讯证人的权力,如果被传讯人拒绝到场或拒绝接受询问,证券交易委员会可以向联邦地方法院请求签发命令,强制当事人到场或提供证据。
要是当事人再一次违抗强制令,可以判处轻罪,处一年以上有期徒刑,或者低额的罚金,依据情节严重性来决定。
这次,因为叶冬青的做法……别出心裁,导致证券交易委员会方面,认为有必要举行这次行政听证,给被指控的人,也就是叶冬青进行辩护的机会,用来判断应该给予怎样的处罚。
淡水基金的一系列操作肯定违规了,今天不是调查处不处罚的问题,而是要决定处罚力度有多大,没有律师来帮叶冬青辩护,接下来都要看他自己,昨天时候在强尼·鲍尔律师的帮助下,已经进行过一场模拟听证会,预演可能提出的问题。
这大概是叶冬青买过的最贵的“考试答案”了,强尼·鲍尔律师的账单很快就会送到他手里,加上前段时间帮忙的开销,估计能有十几二十万美元。
人们都说律师的时间很贵,这句话可不是在开玩笑,真的非常贵。
坐在一张单独的桌子前,面前是一排人,为首的那位老头名叫弗里曼,头发花白,鼻梁上架着副金边眼镜,他上来就问道:“传票早就发给你,为什么没过来解释?”
“先生,我前段时间在香江忙生意上的事,而且有位亲戚病重,即将去世,按照我们华人的习俗,长辈即将离世时候不能离开。”
叶冬青回答说。
老弗里曼推了推眼镜,继续道:“就当你说的是事实吧,你的律师已经帮你处理好一切,我看账面上的资金变动情况,看来在你亲戚去世的这段时间里,淡水基金公司成功赚取到超过四千万美元?”
“这是之前的原油期货订单,在我接到通知,赶往香江之前就已经买入了,我提交的机票可以作为证据。”
对方负责找到叶冬青的问题,而他只需要想方设法避开一个个可能让自己损失惨重的现实,此刻正在怀疑约翰逊夫人是不是帮了倒忙,要不然这老头怎么阴阳怪气的?
“利奥·叶,我没有看到任何跟你学历,亦或是金融执照有关的证明,请告诉我你从哪所学校毕业?持有哪种类型的执照?”
老弗里曼看了眼资料,继续用沙哑声音问他:“既然想要管理一家基金公司,而且是公开募集的基金公司,我觉得你应该具备一定知识才对,比如前段时间的做法,它们非常危险,很可能导致投资者们损失掉本金。”
“我还是十二年级的学生,正准备申请进入耶鲁大学,哈佛或者布朗也挺不错,虽然我本人没有任何金融执照,但我雇佣的员工们都经验十足,他们可以给我最正确的建议。”
叶冬青事先调查过,老弗里曼就是从耶鲁大学毕业,特意提到耶鲁大学就是在悄悄讨好他。
活成人精一样的老头,怎么会因为这点小细节就放过他,摇头来了句:“从先前的表现看,他们并没有给你最正确的建议,虽然成功赚到许多钱,数字让我感到惊艳,可毕竟违反了制度,这是证券从业者绝对不应该犯的错误……”
吧啦吧啦,这老头没喝一滴水,也不需要上厕所,就这样接连问了两个多小时。
从一项项交易,问到整改意见,再到公司人员构成等等各种问题,差点没把叶冬青给折磨死,感觉像是老师接连三堂课,都在让同一位学生回答不同的问题,而且还不停地挑刺。
好不容易熬到结束,最终的判决结果要等下周才能拿到手,又或者是下下周、下下下周,反正在一个月之内,没有给叶冬青确切的时间,只说会让人打电话联系他过来,在那之前不许离开美国。
其他事没确定,罚款金额倒是先出来了,只有十万美元而已,跟利润相比不痛不痒,背锅的维戈主管则被禁止进入证券行业三个月,不算大事,奖励叶冬青已经答应给她,足有一百多万美金呢。
从这些来看,对人的惩罚力度确实不大,更像是在做样子糊弄过去。
而淡水基金公司可就没那么幸运了,操作起来不会再像先前那么自由灵活,没说不能募集资金,只说要有保障,确保能够连本带息偿还给投资者。
需要保证金来证明,可以是债券、也可以是股票或者公司股份,钱够了就行,证券交易委员会这边将会派人监督审核。
叶冬青打算最近看看行情,如果时机合适,就再入手那些互联网公司的股票,正合他心意……
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